Криминалистическое исследование документов, задачи в раскрытии преступлений

     В силу своеобразных условий формирования личности каждый человек приобретает  индивидуальные речемыслительные навыки, проявляющиеся в том, что он владеет  не всей совокупностью существующих норм, а лишь определенным их набором, а также использует в своей речевой практике не всю совокупность свойств нормы, а лишь определенную их часть, которой он обычно привыкает пользоваться. Несмотря на то что соблюдение речемыслительных норм считается обязательным для всех членов общества, в речевой практике наблюдается ряд устойчивых отклонений от них, вызванных влиянием диалектов, других языков, расстройством психики и вообще условий, в которых у человека формировались данные навыки. Таким образом, комплекс индивидуальных языковых навыков конкретной личности уникален и неповторим и позволяет идентифицировать автора того или иного текста. [6, с. 321]

     Выделяются  общие и частные признаки письменной речи. Общие признаки позволяют характеризовать письменную речь в целом, степень владения письменной речью. К общим признакам относятся:

     1) уровень владения письменной  речью: высокий (логичность, последовательность и глубина изложения мыслей, использование разнообразных речевых средств и др.), средний (соответственно более слабая логичность и последовательность изложения мыслей, более слабые речевые навыки и т.д.) и низкий;

     2) уровень грамотности – определяется по наличию и количеству орфографических, пунктуационных и синтаксических ошибок в тексте;

     3) степень развития лексических  навыков и объем словарного  запаса. Лексические признаки – это характерный для автора набор языковых средств. Лексику автора и объем его словарного запаса можно охарактеризовать как богатые или бедные. Специфическими признаками лексики автора могут являться использование им архаизмов (устаревших слов), неологизмов (слов, недавно вошедших в оборот), профессионализмов (слов, свойственных лицам определенных профессий), жаргонизмов (жаргонных, редко употребляемых в литературном стиле слов), заимствованных иностранных слов, вульгаризмов (грубых, пошлых, ругательных слов), диалектизмов (слов, характерных для жителей определенной территории), фразеологических оборотов (устойчивых сочетаний слов, обозначающих нечто единое по смыслу), иных языковых средств (метафор, иронии, аллегорий, гипербол, сравнений) и т.д.;

     4) степень развития стилистических навыков (манера изложения мыслей в письменной речи). Выражается в определенной форме изложения мыслей, общей композиции письменной речи – архитектонике (наличии в тексте определенных законченных частей, последовательности изложения мыслей), использовании форм прямой и косвенной речи, стилистических фигур (антитезы, риторических вопросов и др.), фразеологических средств, акцентирование и т.д.

     По  целевому (функциональному) назначению выделяются научный, публицистический, официально-деловой, литературный и другие стили.

     Частные признаки письменной речи: повторяющиеся  грамматические (орфографические, синтаксические, пунктуационные) ошибки, особенности использования фразеологических оборотов, иных языковых средств, определенная манера построения отдельных предложений и всего текста, определенный способов акцентирования, навык в использовании профессиональных, новых, устаревших, жаргонных и тому подобных слов. [4, с. 78]

     Для производства автороведческой экспертизы с целью идентификации автора определенного текста необходимо иметь образцы письменной речи проверяемых лиц. Эти образцы, как и в почерковедческой экспертизе, могут быть свободными (тексты, составленные подозреваемым лицом вне связи с расследуемым событием и до его возникновения; они должны соответствовать исследуемому тексту по языку изложения, времени выполнения текста, стилю письменной речи и т.д.), экспериментальными (тексты, полученные от проверяемых лиц в присутствии следователя или судьи специально для автороведческой экспертизы; образцы выполняются в виде сочинения или изложения сначала на самостоятельно избранную, а затем на заданную тему) и условно-свободными (тексты, выполненные уже в период расследования, содержащиеся в материалах дела (объяснения, собственноручно выполненные показания и т.п.); они являются дополнительным сравнительным материалом для проведения автороведческой экспертизы и самостоятельно не используются). [6, с. 323]

     В ходе автороведческих исследований могут быть установлены образовательный уровень автора текста, его пол, обладание навыками определенного функционального стиля письменной речи, факт составления текста на родном для автора языке или ином, уровень владения автором профессионализмами, диалектизмами, арготизмами, определен факт умышленного искажения письменной речи, идентифицирован конкретный автор текста, констатирован факт создания нескольких документов одним автором и т.д. [4, с. 78]

     Криминалистическое  исследование документов не ограничивается изучением признаков письма и почерка для установления на этой основе автора или исполнителя рукописи и условий ее выполнения. Многие вопросы, возникающие в отношении документов, включенных в систему доказательств, могут быть решены методами технико-криминалистического исследования, осуществляемого в форме следственного осмотра или судебно-технической экспертизы документов. [6, с. 326]

     Технико-криминалистическое исследование документов – вид криминалистического исследования, которое производится для установления способа изготовления документа, наличия в нем изменений и способов их внесения, для выявления невидимых записей, идентификации предметов и материалов, использовавшихся для изготовления документа или внесения в него изменений. [1, с. 180]

    Задачи  исследования – выявить признаки изменения первоначального содержания документа, восстановить залитые, зачеркнутые тексты, разорванные, сожженные бланки, выявить признаки технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определить систему и конкретный экземпляр пишущей машины, на которой отпечатан исследуемый текст, вид примененных при изготовлении документа полиграфических средств.

    Документы – вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Ветхие и разорванные документы помещают между прозрачными полимерными пластинками. Сгибать документ можно лишь по уже имеющимся складкам. При пересылке документов их упаковывают в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, испачканными клеем или сургучом. При работе с документами следует иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ, поэтому при обращении с ними рекомендуется пользоваться пинцетами, резиновыми перчатками. [2, с. 262]

    При технико-криминалистическом исследовании документов их осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом проверяется соответствие содержания другим реквизитам документа – угловому штампу организации, подписям, печати, дате выдачи. Исследованию подлежат материалы, из которых выполнены документы, бумага (тип, состав, толщина, цвет, способы скрепления листов и т.д.), чернила или пасты авторучек (назначение, цвет, химический состав и т.д.) или карандаши (состав, степень твердости, цвет и т.д.), клеящие вещества (происхождение, химический состав, назначение и т.д.). [1, с. 180; 4, с. 71] Далее обращается внимание на признаки материального подлога – подчистки, травления, дописки, замены листов в многостраничных документах, подделки подписей, оттисков печатей и штампов и др. [2, с. 263]

     Подчистка – это механическое удаление знаков документа в целях изменения его первоначального содержания. Для этого могут быть использованы резинка либо острые предметы (бритва, нож и т.п.). [1, с. 182] В результате подчистки изменяется глянец, нарушается целостность поверхностного слоя бумаги, проявляющаяся в приподнятости, взъерошенности волокон бумаги. Вместе с верхним слоем бумаги удаляются либо существенно повреждаются линии защитной фоновой сетки, типографской линовки, штрихи первоначально выполненного текста. При этом наблюдаются также и такие признаки, как подрисовка с целью маскировки поврежденных линий защитной сетки, иная микроструктура штрихов вновь выполненных на участке подчистки записей, остатки штрихов первоначального текста, особенно на бумагах низкого качества при выполнении записей жидкими красителями. [6, с. 329]

     Встречаются попытки замаскировать подчистку. Для уничтожения матовости и приподнятости волокон производят искусственное глянцевание, приглаживая участки подчистки с помощью гладкого предмета. В результате на бумаге могут возникнуть вдавленные линии от края предмета. Для уничтожения разности в плотности бумаги место подчистки покрывают слоем мела, парафина и т.п. [3, с. 241]

     Самый простой способ выявления подчистки  – рассмотрение документа в косо падающем свете или на просвет. В этих же целях могут быть использованы рассеянный свет, ультрафиолетовое (УФ) и инфракрасное (ИК) освещение документа. Изменения текста можно также увидеть при сильном увеличении. Первоначальный текст может отобразиться на следующем листе бумаги вдавленными следами или на обратной стороне этого же листа. Кроме того, восстановить текст можно с помощью фотографирования в УФ- и ИК-зонах спектра, в косо падающем свете, со светофильтрами, а также с использованием диффузно-копировального метода. [4, с. 71]

     Травление – это обесцвечивание и разрушение красящего вещества штрихов текста под действием химических реактивов (кислот, щелочей, окислителей, восстановителей). [1, с. 183] Чаще всего травлению подвергаются документы, изготовленные на высококачественной бумаге, если рукописный текст выполнен обычными канцелярскими чернилами или чернилами для авторучек.

     Факт  травления может быть установлен по наличию признаков изменения механических свойств бумаги. Под действием травящих веществ бумага становится хрупкой, ломкой, шероховатой. На ее поверхности образуются мелкие трещины, морщины и т.п. Изменяются и оптические свойства бумаги: цвет, оттенок, характер люминесценции. [6, с. 329] Отмечается исчезновение глянца, расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги, частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества.

    Признаки  химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также в отраженных УФ-лучах. [2, с. 271]

     Дописка – это изменение содержания документа путем внесения в него новых штрихов, письменных знаков, слов, а иногда даже целых предложений. Она обычно производится с помощью специально подобранных средств и материалов письма. В ряде случаев дописке предшествуют подчистка, травление.

     Признаками  дописки являются различия в разгоне, размере письменных знаков, величине интервалов между словами и строками, что объясняется необходимостью вписать новый текст в ограниченный размерами свободный участок бумаги; различие по признакам почерка, если текст дописывался лицом, не исполнявшим первоначальные записи; различие по цвету и интенсивности красителя, ширине, структуре и рельефу вновь исполненных штрихов; различие в пишущих приборах, которыми выполнены различные части текста; наличие расплывов красителя штрихов нового текста, если он писался на подчищенном, вытравленном участке документа либо по образовавшимся складкам. [3, с. 242]

    Дописка, допечатка, исправления текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, УФ- и ИФ-лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.

     Замена  частей документа осуществляется, главным  образом, в паспортах, трудовых книжках, военных билетах и т.д. Основными признаками замены листов или страниц в документах является нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, несовпадение серии и номера документа; нарушение порядка нумерации страниц. [2, с. 272] В ходе исследований может быть выявлен факт дописки (допечатки); определены способы внесения изменения в текст; установлены инструменты внесения изменений и проведена их индивидуальная идентификация; определен исполнитель дописки; несоответствие листов по степени и характеру загрязнения, цвету бумаги; различие по интенсивности и цвету красителя штрихов текста, защитной сетки, разлиновки и т.д. [4, с. 72; 3, с. 243] Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в УФ-лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; цвету и оттенку бумаги. [2, с. 272]

    Замена  фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, водительских правах и др. Технически она осуществляется различными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, со снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков печати.

     Признаками переклейки фотографии являются: отслоение поверхностного слоя бумаги у ее краев; наличие под фотокарточкой двух разных сортов клея; несовпадение по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; неточное размещение фотокарточки в предназначенном для нее месте; ободки оттисков печатей заходят под края фотоснимка; во фрагменте оттиска печати на фотокарточке иногда можно обнаружить рисовку букв, ободка, а в центре оттиска, если печать круглая, прокол от ножки циркуля; по краям вновь наклеенного фотоснимка может наблюдаться след в виде рамки от ранее имевшейся фотокарточки. [2, с. 273; 3, с. 243]