Характеристика сбыта и подделки ценных бумаг и денег

Введение

       В данной контрольной работе я рассмотрела два вопроса криминалистическая характеристика незаконного изготовления или сбыта поддельных денежных знаков и ценных бумаг, а так же особенности расследования при отсутствии трупа потерпевшего.

       Под документами со специальными средствами защиты от подделки понимаются документы¹, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей, бумажные денежные знаки, ценные бумаги, акцизные и специальные марки, а также иные документы, которым придается совокупность свойств, трудновоспроизводимая в условиях их несанкционированного изготовления.

       Касаясь некоторых аспектов криминалистической характеристики преступлений, связанных  с изготовлением и сбытом поддельных документов, денежных билетов Банка  России, иностранной валюты, нельзя обойти вниманием то обстоятельство, что они совершаются, как правило, в условиях действия организованных преступных групп. Рассматривая закономерности их формирования, функционирования и  расследования совершаемых ими преступлений, Вермуш.Г.² отмечает: "имея развитую функциональную структуру, организованная группа может использовать сложные способы совершения групповых преступлений, связанные с длительной подготовкой, применением различных технических средств и приспособлений, транспорта, различных ухищрений при сокрытии преступлений". Специфика расследования преступлений, способ совершения которых связан с изготовлением или сбытом поддельных документов со специальными средствами защиты от подделки, заключается в том, что установление важнейших обстоятельств, входящих в предмет и пределы доказывания, невозможно без проведения судебных экспертиз и, в первую очередь, технической экспертизы документов..

             1. Криминалистическая  характеристика изготовления  или сбыта поддельных  денежных знаков  или ценных бумаг

         Анализ криминальной ситуации  в России и статистические данные за период с 2001 г. по 2009 г. демонстрируют неуклонный рост количества фактов изготовления и сбыта поддельных российских денег и иностранной валюты, а также низкую раскрываемость преступлений данного вида

       1. Например, в 2005 г. из товарно-денежного  оборота и у преступников было  изъято более 50 тыс. поддельных  купюр Банка России на общую  сумму более 20 млн. руб. - выявлено  более 44 тыс. преступлений, а в  2006 г. - уже более 60 тыс. преступлений. В 2007 г. выявлено 46272 фактов изготовления  и сбыта поддельных денежных  знаков

       2.Параллельно  со сбытом поддельных национальных  денежных знаков на территории  России сбывается значительное  количество фальшивой иностранной  валюты. В 2005 г. было обнаружено  более 20 тыс. поддельных денежных  знаков зарубежных государств, из  них около 20 тыс. знаков - доллары  США на общую сумму 1 млн. 908 тыс. 233 доллара. Раскрываемость же  фактов изготовления или сбыта  поддельных денег или ценных  бумаг, как указывает статистика, в среднем по России составила  в 2005 г. всего 16%, в 2006 г. -17,4% и  в 2007 г. 8% 3.

       В связи с ускоренным внедрением новых  материалов и технологий по изготовлению и защите денег и ценных бумаг  в деятельности правоохранительных органов России возникли новые проблемы. Следственная и экспертная практика была не в состоянии быстро адаптироваться к появившимся в обороте усовершенствованным  поддельным деньгам или ценным бумагам. Преступные группировки, наоборот, имея значительные финансовые средства и относительно свободный доступ к таким материалам и технологиям изготавливают, транспортируют и сбывают данные фальшивые средства. Криминальное сообщество стало специализироваться по отдельным направлениям: одни группы занимаются изготовлением клише, другие - изготовлением поддельных денег или ценных бумаг, а третьи - только их перевозкой и сбытом. Ученые-криминалисты не успевают (да и не в состоянии) проанализировать и обобщить следственную и экспертную практику и исследовать механизм преступной деятельности указанных группировок для своевременной разработки методических рекомендаций по выявлению и расследованию такого рода преступлений.

       Анализ  следственной и судебной практики Российской Федерации по аналогичным уголовным  делам показал, что в последние  годы участились случаи следственных и судебных ошибок, которые приводили  к наиболее тяжким последствиям —  осуждению невиновных. У добросовестных следователей имеются просчеты тактического характера: ошибки в мыслительной и  практической познавательной деятельности при выдвижении и проверке версий или оценке доказательств (включая  оценку показаний обвиняемого, признавшего  себя виновным); погрешности при  производстве отдельных следственных действий.

       Как показывают проведенные нами исследования, причины таких просчетов таковы: срабатывание обычного человеческого  фактора (неосмысленные действия «на  автомате» - механические ошибки); незнание закономерностей преступной деятельности (в частности механизмов отдельных  видов преступлений), функционирования объекта процессуального воздействия (подозреваемого, обвиняемого и др.), объектов выявления преступлений и  доказывания виновности; несовершенство отдельных норм уголовно-процессуального  законодательства; отсутствие глубоких знаний уголовного права и норм уго ловного закона; пренебрежительное отношение к соблюдению процессуальной формы доказывания; незнание особенностей процессуальных (собирание, проверка, оценка доказательств, т.е. совокупность процессуальных решений, связанных с ограничением и прав и свобод человека) и криминалистических положений (оценка эффективности реализации этапов, закономерностей, методов, принципов криминалистического познания) процесса доказывания каждого эпизода преступной деятельности; непонимание тактической сущности норм и отдельных положений доказательственного права; игнорирование не только буквы, но и духа уголовно-процессуального права и уголовно-процессуального закона; отсутствие глубоких знаний научных положений криминалистики и современных частных методик, в частности по расследованию изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг; нарушения норм и процедур производства отдельных следственных действий; пассивность следователя, подмена расследования выполнением «процессуальной обрядности», т.е. нецелеустремленность расследования, обусловленные этим тактические просчеты, боязнь реализации допустимого и обоснованного тактического риска; неустановление всех необходимых следствий, вытекающих из сформулированной версии, т.е. отсутствие всесторонней и объективной ее проверки; переоценка значения показаний лица, признавшего себя виновным в совершении преступлений, и т.д.

       Для улучшения сложившейся ситуации, по мнению исследователя, необходимы: во-первых, совершенствование имеющихся  в распоряжении следователя методик  расследования незаконной деятельности преступников (включая расследование  изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг); во-вторых, широкое использование в криминалистике и на практике последних достижений науки и техники; в-третьих, обеспечение  комплексного организационно-методического  подхода к решению данных проблем; в-четвертых, разработка предложений по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства.

       Одним из первых в формировании и разработке методики расследования изготовления или сбыта поддельных денег или  ценных бумаг (фальшивомонетничества  или фальшивых денег) в криминалистической науке считается Д.Я. Мирский, который  рассмотрел в рамках своей докторской диссертации (1968 г.) исторические аспекты  развития вопроса о подделках  денежных знаков. Он же провел анализ часто  используемых (из известных на тот  момент) способов совершения рассматриваемого вида преступления, раскрыл процессуальные и тактические особенности проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Глубокое исследование было осуществлено Е.И. Казаковым, рассмотревшим вопросы использования специальных знаний при расследовании фактов изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг (фальшивомонетничества), уделившим особое внимание вопросам производства судеб-но-технической экспертизы денежных знаков (поддельных денег или ценных бумаг).

       Отдельные аспекты борьбы с изготовлением  и сбытом поддельных денег или  ценных бумаг в той или иной степени исследовались в работах  Ю.В.Александрова, Г.Г. Белоусова, В.Д. Грабовского, В.П. Коваленко, В.П. Лютова, Л.С. Митричева, И.Л. Николаевой, Н.С. Пономарева, Е.В. Прохоро вой, В.Л. Пуляхина, В.В.Старикова, Ю.В. Солопанова и других.

       Одними  из последних работ, связанных с  разработкой проблем и подготовкой  научного материала по расследованию  изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг (фальшивомонетничества), следует назвать диссертационное  исследование К.А. Кочетова (2006 г.)4, а  также монографию Е.П. Фирсова (2004 г.)5. Так, К.А. Кочетов подробно рассмотрел теоретические и практические проблемы расследования изготовления или  сбыта поддельных денег или ценных бумаг и пути их разрешения. Проведенные  указанными авторами исследования имеют  неоспоримую значимость в криминалистической теории и практике расследования  данного вида преступной деятельности.

       Однако  следует отметить, что большая  часть исследований по названной  проблематике проводилась в 60-90-е  гг. XX в. По объективным причинам в настоящее время они не отражают изменений, произошедших в законодательстве России в последующие годы, а также не учитывают современные достижения криминалистической науки и, таким образом, не отвечают современному уровню развития преступности в сфере экономической деятельности, не могут предложить практикам действенные методы и эффективные методики борьбы с ней.

       Нормативную базу исследования составили Конституция³ Российской Федерации, действующее уголовное и уголовно-процессуальное законодательство, федеральные законы, ведомственные и межведомственные нормативно-правовые акты правоохранительных органов, регулирующие общественные отношения в правоприменительной и кредитно-финансовой сфере и в сфере расследования аналогичных преступлений.

       Эмпирическая  база исследования представляет собой  результаты изучения материалов 143 уголовных  дел, возбужденных по фактам изготовления, транспортировки и сбыта поддельных денег или ценных бумаг и находившихся в производстве следственных подразделений, рассматриваемых в судах г. Москвы, Московской, Новгородской, Тульской областей в период с 2001г. по 2007 г.; результаты интервьюирования 112 следователей ГУВД (УВД) и 79 сотрудников экспертно-криминалистических подразделений г. Москвы, Московской, Новгородской и Тульской областей.

       Научное исследование определяется тем, что проведенное исследование носит комплексный характер в разрешении теоретических и практических проблем следственной и судебной практики, а также в формировании частной криминалистической методики расследования изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг на современном этапе развития общества и государства.

       На  основе анализа теории и практики расследования преступлений было проанализировано понятие «изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг» (как особого вида криминальной деятельности и его предмета), предложено авторское  определение понятия; сформирована структура, описано содержание основных элементов криминалистической характеристики изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг; проанализированы субъекты преступной деятельности рассматриваемого вида, определена их типология; классифицированы типичные способы преступной деятельности организаторов, изготовителей и сбытчиков поддельных денег или ценных бумаг, посредников и консультантов; исследованы и систематизированы типичные исходные следственные ситуации, определены основные направления расследования и разработаны соответствующие алгоритмы действий следователя и других членов следственно-оперативных групп (исходя из сложившихся ситуаций).

       На  основе изучения следственной и экспертной практики, новых технологий изготовления денег и ценных бумаг, личности и  новых качеств преступников сформирована и описана новая частная методика расследования изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг.

       Диссертантом  сформулированы предложения и рекомендации, направ ленные на решение организационных и научно-методических проблем криминалистического обеспечения расследования изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг.

       1. Авторское определение и классификация изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг, в качестве которых понимаются криминальные деяния, связанные с умышленным изменением основных реквизитов действующих в обращении денег или ценных бумаг, с производством имитаций денег или ценных бумаг в целях сбыта либо их сбыт, которые целесообразно классифицировать по следующим основаниям: а) по объекту; б) по объему; в) по используемой технике; г) по месту изготовления; д) по видам печатных форм; е) по способу изготовления.

       2. Вывод автора о необходимости  включения в структуру частной  криминалистической методики расследования  изготовления или сбыта поддельных  денег или ценных бумаг дополнительного  этапа сбора и проверки материалов, позволяющего разрешить возникающие  на практике у следователя  затруднения при решении вопроса  о возбуждении уголовного дела  и привлечении лица, совершившего  преступление, к уголовной ответственности.  На этой основе авторское видение  частной методики расследования  изготовления или сбыта поддельных  денег или ценных бумаг, которая  состоит из следующих элементов:  криминалистическая характеристика  данных преступлений; этап сбора и проверки материалов; планирование расследования, первоначальный, последующий и заключительный этапы расследования.

       3. Научное обоснование усовершенствованной  криминалистической характеристики  изготовления или сбыта поддельных  денег или ценных бумаг и  ее структуры, в качестве составных  элементов которой выступают  исходные обобщенные данные о  преступлении (по времени, по объему, по источнику информации); типичные  сведения о субъектах преступления; механизм пре ступления, включая способы подготовки и изготовления поддельных денег или ценных бумаг, способы сбыта и сокрытия преступной деятельности; обстановка преступления (место, временной период изготовления или сбыта, условия); предметы преступного посягательства; средства, материалы и приспособления по изготовлению фальшивок и т.д.