ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ И НАУКЕ  РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 

УРАЛЬСКИЙ ФИНАНСОВО-ЮРИДИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Курсовая  работа

по  дисциплине «Арбитражный процесс»

Тема: «Судебное доказывание: понятие, этапы. Предмет доказывания»

              Выполнил: студентка группы ЮФСПЗ- 2708

                              Ингодова Марина Игоревна

                              Проверил: Шалаумова Татьяна Владимировна

     Старший преподаватель 
 
 
 

Екатеринбург   2011г.

Содержание: 

Введение…………………………………………………………………….3 

1.Понятие судебного  доказывания в арбитражном процессе…………...4 

2. Элементы (структура) судебного доказывания в арбитражном      процессе……………………………………………………………………..8 

3.Предмет судебного доказывания в арбитражном процессе. ………….14 

• 3.1.Основания  освобождения от доказывания.……………………….....19 
  

• 3.2. Обязанность по доказыванию в арбитражном процессе…………...22 
   
  

Заключение……………………………………………………………….….24    

Литература………………………………………………………………...…25  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Введение:  

На современном  этапе арбитражный процесс представляет собой сформировавшуюся отрасль права с достаточно четко очерченными границами своей компетенции и строго регламентированной внутренней структурой. Доказательства и процесс доказывания как способ предоставления доказательств преследует арбитражный процесс на всех ее этапах от самого начала подготовки иска в арбитражный суд и до момента вынесения решения по делу, когда все доказательства сопоставляются и взвешиваются.

Доказательства  являются основой нахождения истины и правильного разрешения дела. Поэтому  тема “Доказательства в арбитражном  процессе” являются наиболее важным. И основываясь на том, что доказательство играет одну из ключевых ролей в арбитражном процессе, так как при их отсутствии невозможно правильно разрешить дело, я поставила перед собой цель наиболее подробно разобрать данную тему, т.е. выяснить все необходимые составные части доказательства, и в частности, определить, что такое доказательство, какую цель они преследуют, какими признаками они обладают. Какие виды доказательства существуют в арбитражном процессе  и как их можно обеспечить для быстрого  и правильного разрешения дела.

Назначение моей работы заключается в том, что  содержащиеся

теоретические знания, которые содержатся в теме "Доказательства в арбитражном процессе" - хорошая основа для приобретения практического опыта впоследствии, работая на предприятии в качестве юриста.  
 
 
 
 

1.Понятие судебного доказывания в арбитражном процессе. 
     Говоря о понятии судебного доказывания в арбитражном процессе, нужно знать, что сущность данного понятия определяет весь механизм правового регулирования доказательной деятельности. Конечно, в судебном доказывании присутствует элемент убеждения суда. Вместе с тем деятельность субъектов процесса, в т.ч. и суда, связанная с познанием

фактических обстоятельств  дела, занимает весьма важное положение  в процессе судебного доказывания. Несмотря на то, что в АПК отсутствует  прямое указание на обязанность суда активно участвовать в доказательственной деятельности в отличие от суда в  гражданском процессе (ст. 14, 50 ГПК), нельзя рассматривать роль арбитражного суда в процессе как пассивного наблюдателя. Арбитражный суд принимает участие  в процессе судебного доказывания. Он вправе потребовать от сторон, лиц, участвующих в деле, представления  необходимых доказательств, если сочтет невозможным рассматривать дело на основании имеющихся доказательств, совершать иные действия, направленные на установление фактических обстоятельств  дела. Суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, всесторонне  полно и объективно исследуя все  обстоятельства дела (ст. 59 АПК). 
Таким образом, можно сделать вывод, что решающее значение имеет не то, чтобы стороны убедили арбитражный суд в наличии или отсутствии искомых фактов, а то, что суд убедился в этом сам, т.е. познал фактические обстоятельства дела. 
В этой связи именно познание определяет сущность судебного доказывания в арбитражном процессе. Познание в рамках судебного доказывания реализуется в единстве двух видов деятельности: 
1) мыслительной (логической) 
2) практической (процессуальной), т.е. процессуальных действий, совершаемых лицами, участвующими в деле, и судом, на основе правовых норм, содержащихся в арбитражно-процессуальном законодательстве. 
Исходя из сказанного, можно дать следующее определение судебного доказывания в арбитражном процессе. Доказывание в арбитражном процессе - это логико-практическая деятельность лиц, участвующих в деле, и суда по установлению наличия или отсутствия обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела. 
Доказывание в арбитражном процессе осуществляется в соответствии с законодательством и поэтому неизбежно обладает чертами, выделяющими его как разновидность познания. Важным аспектом арбитражного процессуального доказывания является его осуществление в процессуальной форме, свойственной для всего арбитражного судопроизводства и для доказывания как его части. Можно выделить следующие черты процессуальной формы доказывания. 
Во-первых, законодательная урегулированность. Вопросы доказывания в арбитражном процессе регламентируются законом, прежде всего АПК. Однако существенной особенностью законодательного урегулирования доказывания является сочетание процессуальных и материально-правовых источников. Например, предмет доказывания по конкретным делам, правовые презумпции, допустимость доказательств и многое другое регулируются нормами материального права. Общие же положения о процедуре доказывания закреплены в АПК. 
Во-вторых, детальность правовой регламентации. Как последовательность действий по доказыванию, так и их содержание подробно регламентируются нормами права. 
В-третьих, универсальность процессуальной формы доказывания. Доказывание рассчитано на весь арбитражный процесс. Например, в любой стадии арбитражного судопроизводства объект доказывания включает в себя обоснование отдельных юридических фактов, необходимых для совершения определенных процессуальных действий. 
В-четвертых, императивность процессуальной формы доказывания. Императивность характерна для отношений суда и других субъектов доказывания. Применительно к процессуальной форме императивность означает обязательность нормативных предписаний для всех субъектов доказывания без исключения. Нарушение нормативных предписаний в области доказывания неизбежно вызывает неблагоприятные последствия для всех субъектов. 
В-пятых, подчиненность доказывания принципам арбитражного процесса. В классическом следственном гражданском процессе царил принцип письменного процесса, не было представительства, состязательности. В итоге одним полновластным субъектом доказывания был суд. Состязательный процесс отличается устностью, наличием представительства, расширением круга субъектов доказывания, где каждый играет определенную законом роль. 
Таким образом, процессуальная форма доказывания в арбитражном суде - это детально законодательно урегулированная система правил доказывания, отличающаяся универсальностью, императивностью и подчиненностью принципам арбитражного процесса. 
Необходимо уточнить такой спорный вопрос, как: какие именно субъекты арбитражно-процессуальных правоотношений являются субъектами доказывания. Прежде всего, это суд, а также лица, участвующие в деле, их представители. В процессуальной науке суд не всегда признается субъектом доказывания, что обосновывается, в частности, тем, что под судебным доказыванием понимается убеждение в своей правоте противника в споре и органа, разрешающего данный спор. Суд при таком подходе никого не убеждает и по этой причине исключается из субъектов доказательной деятельности. Но исходя из лексического значения глагола "доказать" понимается 2 значения: во-первых, подтвердить какое-нибудь положение фактами или доводами; во-вторых, вывести какое-нибудь положение на основе системы умозаключений.3 Двойственное понимание процесса доказывания приводит к выводу, что даже участие в процессе выведения какого-либо положения на основе исследованных доказательств означает участие в доказывании. Однако и суд, и участвующие в деле лица как аргументируют правоту своих суждений, так и выводят соответствующее знание на основе исследованных доказательств.  
Что касается свидетелей и экспериментов, то они, будучи участниками процесса доказывания, лишь оказывают помощь в достижении цели доказывания, не неся обязанности доказывать какие - либо обстоятельства по делу. 
В юридической литературе существует классификация доказывания в арбитражном процессе на два вида: 
1. доказывание относительно всего дела. Например, принятие мер обеспечения иска предполагает, что их непринятие судебного акта. Следовательно, в суде лицо, ходатайствующее об обеспечении иска, должно подтвердить, что непринятие мер может затруднить или сделать невозможным следующее исполнение акта суда; 
2. доказывание относительно отдельных юридических фактов. Например: в ходатайстве об отсрочке, рассрочке уплаты государственной пошлины должны быть приведены мотивы и приложены доказательства, подтверждающие данную просьбу. 
И, наконец, объектом доказывания для совершения отдельного процессуального действия являются обстоятельства, подлежащие установлению в соответствии с требованиями, как правило, арбитражного процессуального законодательства. Таким образом, объект доказывания по делу в целом представляет собой предмет доказывания, который требует особого рассмотрения. 
 
 
 
 

2. Элементы (структура) судебного доказывания в арбитражном процессе. 
Процесс доказывания для достижения поставленной цели осуществляется с строго определенной последовательности. При всем многообразии мнений почти все ученые едины в том, что доказательства надо собрать, представить, исследовать и оценить. Но прежде чем собирать доказательства, надо определить , какие доказательства должны быть собраны, а для этого необходимо установить предмет доказывания.  
Таким образом, выделяют следующие элементы судебного доказывания:  
1) определение предмета доказывания по делу; 
2) собирание доказательств (выявление доказательств, их собирание и представление в суд);  
3) исследование доказательств в суде; 
4) оценка доказательств. 
Следует отметить, что такое разделение чисто условно, т.к. арбитражным законодательством, как, впрочем, и гражданским, деление процесса доказывания не предусмотрено. По этой причине эти элементы можно сгруппировать согласно стадиям арбитражного процесса. 
Во-первых, - это доказывание при подготовке дела. Прежде всего, должен быть определен предмет доказывания по делу, т.е. круг фактов, которые имеют юридическое значение для разрешения спора, причем, именно на суде лежит обязанность точно определить предмет доказывания, а также распределение обязанностей по доказыванию. До обращения к суду истец, формулируя предмет и основания своих требований, первоначально определяет предмет доказывания по делу. Согласно ст.125 АПК РФ содержание искового заявления составляют обязательные сведения, необходимые для рассмотрения и разрешения иска в арбитражном суде и, что касается доказательственной части, это: 1) обстоятельства, на которых основаны исковые требования; исковое заявление должно содержать надлежащим образом обоснованное с практической и правовой стороны требование 2) доказательства, подтверждающие основания исковых требований. Здесь также, как и в гражданском процессе, убедительность приведенных в исковом заявлении доводов подтверждается указанием на доказательства оснований иска. В этой же стадии предварительно решается вопрос о том, какие доказательства должны быть собраны по делу, оценивается их относимость, допустимость, достоверность и достаточность для поддержания правовой позиции. 
После предъявления и принятия судом искового заявления лицо, участвующее в деле, вправе направить арбитражному суду возражения против иска - материально - правовые и процессуально правовые. Главная цель и смысл материально-правовых возражений против иска - это приведение доводов о том, что отсутствует субъективное материальное право, о защите которого просит истец. Процессуально правовые возражения - это доводы ответчика, которыми он стремится доказать неправомерность данного судебного процесса. Возражения против иска могут быть высказаны в различных заявлениях, ходатайствах ответчиком. Кроме того, АПК предусматривает специфическую, по сравнению с гражданским процессом, форму объединения всех возражений ответчика на предъявленный иск как отзыв на исковое заявление (ст.109 АПК).  
Лицо, участвующее в деле, вправе направить в арбитражный суд отзыв на исковое заявление с приложением документов, подтверждающих возражения против иска.  
В условиях состязательности иные обстоятельства, чем представленные сторонами, не доказываются и не исследуются. Но суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства (ст.53АПК).  
Суд также обязан оказать помощь в определении предмета доказывания, указать какой стороной должен быть доказан тот или иной факт и оказать содействие в получении доказательств.  
Если лицо, участвующее в деле, не имеет возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от участвующего или не участвующего в деле лица, то это лицо вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве надлежит указать, какое доказательство просят истребовать, какие имеющие значение для дела обстоятельства могут быть установлены этим доказательством, его местонахождение. Суд при необходимости выдает участвующему в деле лицу запрос для получения доказательства. Лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, выдает его либо суду, либо лицу, имеющему соответствующий запрос, для передачи в суд (ч.2 ст.54 АПК). Однако суд по своей инициативе не может истребовать доказательства.  
Стоит обратить внимание на то, что истребование некоторых документов регулируется специальными нормами. В качестве ориентира можно сослаться на ФЗ "Об информации, информатизации и защите информации". Он принят 29 января 1995г. и устанавливает, что порядок получения некоторой информации, отнесенной, например, к государственной тайне, или касающейся персональных данных о гражданах, об их личной жизни, о переписке и т.д., можно получить и использовать только при помощи особых методов и на основании решения суда. Из этого можно сделать вывод о том, что речь идет не просто о "запросе".  
Если совершение необходимых процессуальных действий выходит за территорию субъекта Федерации, то может быть использована процедура судебного поручения. Судебные поручения, предусмотренные АПК, распространяются только на систему арбитражных судов, не охватывая суды общей юриспруденции.  
Лица, участвующие в деле, обращаются в арбитражный суд с соответствующим ходатайством. Суд, положительно решив вопрос о судебном поручении, выносит определение, в котором кратко излагает существо рассматриваемого дела; указываются обстоятельства, подлежащие выяснению; доказательства, которые должен собрать арбитражный суд, выполняющий поручение. Определение о судебном поручении обязательно для арбитражного суда, которому оно адресовано. Судебное поручение выполняется по правилам, установленным АПК, в судебном заседании. Неявка извещенных лиц, участвующих в деле, не является препятствием для проведения судебного заседания. Об исполнении судебного поручения выносится определение, которое со всеми материалами немедленно пересылается в арбитражный суд, рассматривающий дело (ст.74 АПК). Следовательно, процедура выполнения судебного поручения соответствует общим правилам арбитражного производства. 
Во-вторых, исследование доказательств при рассмотрении дела. Одновременно могут быть собраны и недостающие доказательства. Определение предмета доказывания может быть подвергнуто корректировке в процессе рассмотрения дела. Однако при хорошей подготовке дела собирание доказательств должно концентрироваться на подготовительной стадии. Исследование доказательств сопровождается их оценкой.  
В этой стадии лучше всего раскрывается принцип непосредственности судебного разбирательства (ст.10 АПК), позволяющий суду лично воспринять и оценить доказательственную информацию, всесторонне проанализировать обстоятельства спора и вынести обоснованное, законное и справедливое решение. Принцип непосредственности заключается в том, что при замене хотя бы одного из судей в процессе разбирательства оно должно быть произведено с самого начала. Регламентом арбитражных судов установлено, что замена председательствующего или одного из судей возможна в случае болезни, нахождения в служебной командировке, отпуске или отстранения от работы в установленном законом порядке, а также при удовлетворении заявленного кому-либо из них отвода.33  
В отличие от гражданского процесса, порядок исследования доказательств в арбитражном процессе не столь жестко регламентирован. Вместе с тем сложившаяся арбитражно-судебная практика дает возможность выделить следующие этапы исследования доказательств: 
1. Председательствующий дает возможность истцу изложить свои требования и объяснения, затем лицам, участвующим в деле предоставляется возможность задать истцу вопросы. 
2. Такая же процедура в отношении ответчика. 
3. В случае вызова свидетелей, суд приступает к заслушиванию их показаний. 
4. Если для решения вопросов, требующих специальных познаний, судом назначается экспертиза, в заседании заслушивается эксперт. 
5. После заслушивания заключения эксперта председательствующий предоставляет возможность лица, участвующим в деле, огласить необходимые документы и задать вопросы в связи с этим. При наличие вещественных доказательств (ст.62-64 АПК) производиться их осмотр, лицом, участвующем в деле, предоставляется возможность задать вопросы и дать объяснения в связи с этим.  
6. После исследования всех доказательств председательствующий выясняет у лиц, участвующих в деле, имеются ли у них дополнительные материалы по делу, в том числе заявления и ходатайства. При отсутствии их заявлений председательствующий объявляет об окончании исследования дела. 
В-третьих, окончательный вывод отличающийся взаимосвязанностью с оценкой доказательств, который соответствует стадии вынесения решения. Следует отметить, что окончательный вывод - это не только оценка доказательств для вынесения решения по делу, но и для заключения мирового соглашения, отказа от иска, признание иска, т.е. всех способов разрешения существующего дела. 
Ст. 59АПК определяет критерии оценки доказательств: "Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем полном и объективном исследовании имеющихся в деле доказательств. Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы". 
Приведенная характеристика оценки доказательства относиться, прежде всего, к окончательной оценке доказательств. Вместе с тем оценка доказательств может быть как окончательной, так и промежуточной, может относиться к доказательствам, исследуемым для разрешения дела, и к доказательствам, обосновывающим необходимость совершения отдельных процессуальных действий. 
В оценке доказательств принимают участие практически все субъекты доказывания. При собирании доказательств истец решает для себя вопрос об относимости, допустимости доказательств. Стороны, оценивая собранные и исследованные в суде доказательства, могут прийти к заключению мирового соглашения, отказу от иска, его признанию. Суд оценивает доказательства не только при разрешении дела по существу, но и на более ранних стадиях, например, предлагает участвующим в деле лицам представить дополнительные доказательства, если сочтет невозможным рассматривать дела на основе имеющихся доказательств. Практически для оценки доказательств важно решить вопросы об относимости, допустимости, достоверности и достаточности доказательств. Поскольку эти критерии относятся к теме "доказательства, то эти вопросы в данной курсовой работе я не рассматриваю". 
Таким образом, оценка присуща всем стадиям доказывания. То же относиться и к собиранию доказательств, которое может осуществляться параллельно с их исследованием в суде. Собирание и оценка - это цикличные действия. 
 
 
 
 
 
 

3.Предмет судебного доказывания в арбитражном процессе.  
В судопроизводстве по арбитражному делу каждый из участников процесса имеет свои задачи: истец стремится доказать свое притязание, ответчик опровергнуть его, суд - принять законное и обоснованное решение. Осуществление судебной защиты субъективного права возможно лишь при соблюдении всех условий принятия арбитражным судом искового заявления. А реализация прав сторон в суде осуществляется с помощью убеждения суда в истинности обстоятельств, положенных в основу искового заявления. Эти две стороны арбитражного процесса связаны с необходимостью доказывания наличия ими отсутствия обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле. АПК не определяет понятие "предмет доказывания". Согласно ст. 52 АПК суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, на основании полученных в соответствии с законом сведений (доказательств). В юриспруденции принято считать, что предмет доказывания составляют факты материально-правового характера, а состав их устанавливается с учетом подлежащих применению в данном споре норм гражданского, административного, финансового, земельного и иных отраслей права. Следовательно. Доказыванию в арбитражном процессе подлежит основание иска, т.е. те факты и обстоятельства, опираясь на которые истец убеждает суд в обоснованности своих требований и против которых возражает ответчик. 
Таким образом, основание иска и предмет доказывания в арбитражном процессе можно считать тождественными понятиями. Этот вывод подтверждается также тем, что , исходя из принципа состязательности и равноправия сторон, суд в заседании исследует данные, представленные сторонами и доказывающие те обстоятельства, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений (ст. 53 АПК РФ), т.е. предметом доказывания будут обстоятельства, положенные в основу искового требования или основания иска. В условиях состязательности (этот принцип будет рассмотрен позже) иные обстоятельства, чем представленные сторонами, не доказываются и не используются.  
Ясно, что терминология в законе и судебном документе очень важна. В АПК РФ, комментариях к нему иногда один и тот же предмет обозначается разными терминами. Например, свидетель называется носителем сведений и обстоятельств (ст. 44, 69 АПК), говорится о праве суда исключать из предмета доказывания обстоятельства, дополнять его фактами. 
Следует обратить внимание на то, что в предмет доказывания входят как обстоятельства (явления, сопутствующие какому-либо явлению и с ним связанные), так и факты (действительные, вполне реальные события, явления, которые уже произошли). Разъяснение этих понятий в законодательстве весьма важно, поскольку их использование в соответствии с точным значением позволит более полно выразить отдельные стороны исследуемых в арбитражных делах событий. Исходя из речевого значения этих слов, факт будет характеризовать главное событие, подлежащее установлению, а обстоятельства - суть сопутствующего ему явления. На основании такого понимания стороны и суд смогут точнее определить предмет доказывания: сначала определить факты, подлежащие доказыванию, а также сопутствующие обстоятельства, а затем приводить подтверждающие их доказательства. 
Предмет доказывания (основание иска) может включать в себя множество фактов и обстоятельств, которые подлежат доказыванию сторонами. По делам, связанным с нарушением прав и интересов, это прежде всего факт нарушения либо договора, либо причинения вреда. Правонарушение как факт подлежит доказыванию в первую очередь. Затем возможно установить субъект правонарушения: является ли им ответчик либо иное лицо. Кроме того. Доказыванию подлежат неблагоприятные последствия, наступившие в связи с правонарушением (убытки), а также наличие права на взыскание неустойки, истребование вещи и т.п. Наконец, необходимо доказывать правомочность по заявленным требованиям лица, выступающего с иском. Перечисленным фактам по каждому делу сопутствует немало обстоятельств, без установления которых факты могут выглядеть сомнительными или даже недостоверными.

     Возникает вопрос: насколько же суд самостоятелен  в формировании предмета доказывания, каковы его возможности корректировки основания иска? Согласно ст. 49 АПК РФ право на изменение основания иска или предмета иска принадлежит только истцу. Суд лишен такого права.

     Основание иска - это факты и обстоятельства, подлежащие доказыванию, ссылка на нормы права не должна включаться в основание иска, т.к. юридическая квалификация доказыванию не подлежит. 
Важное значение имеют процессуальные факты, т.к. без их учета дело часто не может быть разрешено правильно. Например, игнорирование судом обстоятельств, указанных в АПК как основания прекращения производства по делу или обязательного приостановления производства по делу. Следовательно, процессуальные факты также должны быть доказаны, если это имеет значение для правильного разрешения дела или какого-то процессуального вопроса. В процессуальной науке даже существует понятие "локальные предметы доказывания", определяемыми нормами процессуального права для совершения отдельных процессуальных действий. Так, при разрешении какого-то процессуального вопроса в процессе движения гражданского дела формируются "локальные предметы исследования" или согласно ст. 64 АПК иные обстоятельства, имеющие значения для правильного разрешения дела. Например, "при ссылке ответчика на пропуск срока исковой давности подлежит уточнению начальный момент исчисления давности, выяснить, не была ли она прервана, приостановлена и т.п." Разрешение процедурных проблем также должно быть обоснованным фактами, иначе неизбежны ошибки, такие как: "суд не установил оснований, по которым производство по делу может быть прекращено, хотя ст. 129 АПК дает исчерпывающий перечень мотивов аннулирования процесса". Число иллюстраций локальных предметов доказывания нетрудно расширить (обеспечение иска или исполнение решения, отсрочка или рассрочка уплаты пошлин, восстановление процессуальных сроков и т.д.). Иногда на практике при подтверждении или опровержении фактов определенными сведениями применение правил доказывания может корректироваться в сторону смягчения обычных стандартов. К иным обстоятельствам могут быть также отнесены те обстоятельства, которые требуется установить для вынесения частного определения. 
Следует особо обратить внимание на законодательное определение обстоятельств предмета доказывания, которыми обосновываются требования и возражения не только сторон, а всех лиц, участвующих в деле. 
Таким образом, предмет доказывания - это совокупность обстоятельств материально-правового характера, обосновывающих требования и возражения участвующих в деле лиц, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела. 
Значение правильного определения предмета доказывания иллюстрирует судебная практика арбитражных судов, где выявлены различные ошибки в этом. При рассмотрении жалоб и протестов вышестоящие инстанции не редко обнаруживают ошибки, свидетельствующие о необоснованности решений в той ее конкретной разновидности, которые АПК обозначает как неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела