Депозитарный учет

Депозитарный  учет

Модуль «Депозитарный  учет» предназначен для автоматизации  учета депозитарных операций с ценными  бумагами, переданными кредитной  организации ее клиентами, а также  ценными бумагами, принадлежащими кредитной  организации на праве собственности.

Модуль позволяет  вести депозитарный учет следующих  типов ценных бумаг:

• эмиссионные ценные бумагами любых форм выпуска (акции, облигации, государственные облигации);
• неэмиссионные ценные бумаги, в том числе векселя;
• другие виды ценных бумаг, являющиеся эмиссионными в соответствии с действующим законодательством.

Учет ведется с целью получения обязательной отчетности в соответствии с «Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации».

Функциональность  модуля

В модуле ведутся активные и пассивные аналитические счета депо, на которых допускается открытие множества разделов. Модуль осуществляет учет операторов и распорядителей счета депо или раздела счета депо, открытие лицевых счетов в рамках счета депо или его раздела и синтетического счета (раздел Д).

Модуль обеспечивает выполнение следующих основных функций:

• учет информации о местах хранения и депонентах (юридических и физических лицах);
• учет эмитентов, выпусков и котировок ценных бумаг. Учет котировок осуществляется по видам котировок;
• учет ставок купонов по процентным (купонным) ценным бумагам и расчет купонного дохода;
• учет графика частичного погашения (амортизации) ценных бумаг;
• выполнение инвентарных депозитарных операций по приему и снятию ценных бумаг с хранения и учета, по перемещению (смене места хранения) и переводу ценных бумаг (смене владельца).

 

Основной  комплекс услуг депозитария

ЗАО "Депозитарная компания УралСиб" предоставляет  своим клиентам следующий спектр депозитарных услуг в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и на основании лицензии ФСФР России на осуществление депозитарной деятельности № 177-07070-000100 от 31 октября 2003г.:

• Открытие счетов депо.
• Учет и удостоверение прав по ценным бумагам.
• Учет и удостоверение передачи ценных бумаг:
• прием ценных бумаг на хранение и учет;
• снятие ценных бумаг с хранения и учета;
• перевод ценных бумаг;
• перемещение ценных бумаг.
• Обременение ценных бумаг обязательствами и снятие обременения (учет и хранение обремененных ценных бумаг).

ЗАО "Депозитарная компания УралСиб" для обеспечения  надлежащего хранения производит регулярную сверку остатков: с расчетными депозитариями - ежедневно, с регистраторами, в  которых на счете депозитария  находятся ценные бумаги - не реже одного раза в месяц.  

Решаемые задачи   

Подсистема СТ.БАНК.ИТ. Депозитарий предназначена для  автоматизации депозитарного учета  операций с ценными бумагами и  обеспечивает выполнение следующих  задач:

•  
  учет ценных бумаг на счетах «депо» клиентов согласно плану счетов «депо»;
• проведение операций с ценными бумагами;
• формирование отчетов в соответствии с действующим законодательством;
• обработка электронных междепозитарных документов в соответствии с действующими форматами электронных сообщений; 
• получение всех отчетных форм, необходимых депозитарию в процессе своей деятельности;
• составление заявок на участие в аукционах; 
• поддержание деятельности доверительного управляющего; 
• регистрация сделок с ценными бумагами; учет комиссионного вознаграждения в разрезе клиентов; выполнение массовых операций приема на обслуживание реестра акционеров; 
• распределение среди акционеров ценных бумаг нового выпуска; 
• проведение Собраний акционеров.

 

 

Преимущества подсистемы  

Руководителям и специалистам подразделений подсистема СТ.БАНК.ИТ. Депозитарий поможет осуществлять:

•  
  ведение общей нормативно-справочной информации (НСИ);
• ведение анкет ценных бумаг и выпусков ценных бумаг;
• обслуживание анкет клиентов и счетов «Депо»;
• переводы ценных бумаг и журнал регистрации документов (документы дня);
• расчет дивидендов;
• регистрацию договоров купли-продажи ценных бумаг;
• междепозитарные переводы ценных бумаг и обработку электронных сообщений;
• аукцион (первичное размещение) государственных ценных бумаг;
• отчетность;
• администрирование;
• экспорт данных.

 

 

Технологии  

• Реальная масштабируемость; 
• Поддержка территориально-распределенной организационной структуры депозитария;
• Интуитивно понятный графический клиентоориентированный интерфейс; 
• Соответствие самым высоким требованиям к информационной безопасности и аудиту; 
• Открытая архитектура приложения; 
• Возможность взаимодействия с внешними системами;
• Решение проблемы разнородности программного обеспечения; 
• Получение оперативной информации по клиентам депозитария; 
• Необходимость повышения управляемости и администрируемости системы.

 

 

Рис. 1 Схема организации подключений депозитарных центров   

Подсистема СТ.БАНК.ИТ. Депозитарий - централизованная, интегрируемая  и многофилиальная. На общей базе данных подсистемы производится учет всех клиентов и ценных бумаг, поступающих  в электронном виде из всех имеющихся депозитарных центров банка. При этом существенно упрощаются проведение и контроль межфилиальных операций, поскольку получение сводных отчетных форм производится автоматически. Доступ к любому обслуживаемому реестру акционеров возможен (при наличии соответствующих прав доступа) из любого отделения депозитария. Открытость подсистемы позволяет снизить затраты на адаптацию к работе банков в связи с изменением законодательства, специфики учетной работы и т.п.

 
Модули подсистемы СТ.БАНК.ИТ. Депозитарий работают в едином информационно-¬технологическом пространстве. Освоив общие навыки работы, пользователь может работать с любым из них, и каждый модуль будет узнаваем и прост для понимания. Интерфейс пользователя легко подстраивается под запросы заказчика (шрифты, размер и расположение окон, цвета и т.д.).

 
Значительным преимуществом подсистемы является выполнение групповых банковских операций, таких как прием реестров акционеров на обслуживание или погашение  выпусков ценных бумаг, когда нужно выполнить большое количество единичных операций (открытие карточек клиентов, счетов, выполнение проводок). Для выполнения этих групповых операций требуются лишь наличие и обработка данных в виде файла табличной формы.

 
Следует отметить, что подсистема СТ.БАНК.ИТ. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации благодаря разграничению доступа к ней для разных категорий пользователей (групп пользователей). Это позволяет вести учет в банке, который имеет разветвленную структуру и сеть депозитарных центров, и консолидировать информацию в центральной базе.

 
Состав подсистемы СТ.БАНК.ИТ. Депозитарий:   

Модуль «Ведение клиентов» 
Модуль «Ценные бумаги» 
Модуль «Договоры» 
Модуль «Сделки» 
Модуль «Междепозитарные сообщения» 
Модуль «Ведение запросов» 
Модуль «Журнал поручений» 
Модуль «Журнал первичных документов» 
Модуль «Начисление дивидендов» 
Модуль «Списки» 
Модуль «Собрание» 
Модуль «Отчетность» 
Модуль «Внебалансовые документы» 
Модуль «Структурированный адрес» 
Модуль «Эмитент» 
Модуль «Реорганизация эмитента» 
Модуль «Аукцион» 
Модуль «Управление корротношениями» 
Модуль «Администрирование»

Модуль «Ведение клиентов»

Модуль предназначен для учета анкет клиентов, обслуживаемых депозитарием. Основные операции, решаемые с помощью модуля: ведение автоматизированных анкет клиента; получение информации о клиенте (дивиденды, размер уставного фонда эмитента, сведения о банковских счетах и другая аналитическая информация); вход в подчиненные модули для работы со счетами «депо» клиента для учета его депозитарных и иных договоров; просмотр истории изменения карточки клиента.

Модуль «Ценные бумаги»

В депозитарной деятельности ценная бумага является основным объектом учета. Модуль предназначен для ведения информации и обработки данных о ценных бумагах, обслуживаемых депозитарием. Основные операции, решаемые с помощью модуля: ведение карточек ценных бумаг; ведение информации о выпусках ценных бумаг (информация о номинале, купонах); погашение выпусков ценных бумаг; передача выпуска на централизованное хранение; формирование заявок на погашение; предоставление разнообразных печатных форм.

Модуль «Договоры»

Модуль предназначен для автоматизированного ведения различных типов договоров, заключенных депозитарием, с целью учета операций по этим договорам. Договор является основным документом во взаимоотношениях между депозитарием и его клиентом. Этот модуль позволяет автоматизировать процесс заключения, сопровождения договоров и избежать ошибок в случае, если подобные договоры велись на бумажном носителе или в другой системе.

Модуль «Сделки»

Модуль предназначен для ведения электронного журнала регистрации сделок с корпоративными ценными бумагами, для использования подразделениями профучастника рынка ценных бумаг, оказывающих брокерские и дилерские услуги.

Модуль «Междепозитарные сообщения

Модуль предназначен для формирования, отправки и получения междепозитарных электронных сообщений в соответствии с утвержденными форматами. Он поддерживает обработку всех имеющихся типов сообщений.

Модуль «Ведение запросов»

Модуль может использоваться депозитариями для разграничения прав структурных подразделений (депозитарных центров) в части самостоятельного исполнения стандартных депозитарных операций.

Модуль «Журнал поручений»

Модуль предназначен для регистрации и выполнения поручений «депо», осуществления переводов ценных бумаг по счетам/разделам «депо» клиентов.

Модуль «Журнал первичных документов»

Модуль предназначен для регистрации первичных документов, служащих основанием для осуществления списания/зачисления с/на счета/раздела счета «депо», переданных в депозитарий.

Модуль «Начисление дивидендов»

Модуль предназначен для комплексной автоматизации процесса расчета эмитента с акционерами по дивидендам. Использование модуля позволяет работникам депозитарных центров ускорить обработку значительных объемов информации, а затем

Модуль «Списки»

Модуль предназначен для выполнения массовых операций: приема на обслуживание реестра акционеров и распределения среди акционеров ценных бумаг нового выпуска. Он позволяет полностью автоматизировать процесс закачки реестра от открытия карточек клиентов и их счетов до зачисления на них ценных бумаг.

Модуль «Собрание»

Модуль разработан для автоматизации проведения собраний акционеров эмитента в соответствии с требованиями Закона Республики Беларусь «О хозяйственных обществах» в части порядка проведения всех видов собраний (очных, заочных и смешанных).

Модуль «Отчетность»

В модуле «Отчетность» группируются основные отчеты депозитария как профессионального участника рынка ценных бумаг. В модуле находятся отчеты доверительного управляющего и эмитента.

Модуль «Внебалансовые документы»

Внебалансовые документы (операции по внебалансовым счетам «депо») предназначены для отражения ценных бумаг, учитывающихся в других депозитариях. Модуль предназначен для ведения информации о внебалансовых документах клиента.